关于对无法识别存量非自然人客户进行账户限制处理的公告
来源：鑫鼎盛期货 时间：2018-09-27 浏览：3565次
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》中 “义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系”的要求，我司拟对如下逾期无法识别的存量非自然人客户账户（包括不配合、无法提供所需资料等，详见附件）进行账户限制处理，并调高相应客户风险等级。
账号 | 客户名称 |
088038 | 广州红***公司***一号私募证券投资基金 |
088070 | 广州红***公司***一期私募证券投资基金 |
080199 | 长***公司长***一号资产管理计划 |
088013 | 长***公司长***1号资产管理计划 |
088015 | 长***公司长***2号资产管理计划 |
088016 | 长***公司长***3号资产管理计划 |
088017 | 长***公司长***4号资产管理计划 |
088018 | 长***公司长***5号资产管理计划 |
088019 | 长***公司长***6号资产管理计划 |
088020 | 长***公司长***1号特定资产管理计划 |
088021 | 长***公司长***2号特定资产管理计划 |
088022 | 长***公司长***3号特定资产管理计划 |
088023 | 长***公司长***4号特定资产管理计划 |
088025 | 长***公司长***1号特定资产管理计划 |
088026 | 长***公司长***1号特定资产管理计划 |
088035 | 长***公司长***2号特定资产管理计划 |
088036 | 长***公司长***1号特定资产管理计划 |
020388 | 额济***有限责任公司 |
088027 | 深圳*****管理有限公司鑫**3号私募基金 |
030513 | 深圳****资本管理有限公司 |
为了避免影响相关账户的正常交易，请相关客户主动与我司联系补齐相关资料。我司在完成身份识别工作后第二个交易日取消对相应账户的限制处理。
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2018年6月30日
