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防范非法证券期货专栏
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来源：鑫鼎盛期货 时间：2012-06-14 浏览：4065次
两名外国人利用两家投资公司，私设外汇、黄金期货交易平台，后又同一上海人成立公司，招揽客户约1000人进行保证金交易，从中收取佣金300多万美元。日前，被告人蔡某、艾某和刘某被上海市检察二分院以非法经营罪提起公诉。
印度尼西亚人蔡某在新加坡一家投资公司工作；马来西亚人艾某在新加坡一家期货交易公司从事销售。2005年初，蔡某通过北京一家离岸港公司，在维尔京群岛注册成立巨副亚洲公司，到中国大陆淘金。公司指定艾某为董事，以艾某名义在香港东亚银行开设了账户，在网上设立ICTS期货保证金交易平台，以从事期货经纪生意。
据蔡某供述，ICTS期货保证金交易平台向美国一家公司租借而来。为满足巨副亚洲公司在国内招揽客户的需求，两人于2006年12月转战上海，并在延安东路找到5个独立办公室。后经房屋租赁人介绍，蔡某通过一家专门代理注册的公司借用上海市民身份，成立了上海鼎仪投资顾问有限公司，由艾某负责日常运营。他们招聘30多名业务员，在公司内部设立业务部、客服部、财务部等部门，通过网站宣传买卖外汇、黄金期货保证金交易，让业务员向客户介绍根据保证金比例放大交易的“优势”，吸引客户买卖外汇、黄金期货交易等。
鼎仪公司招揽客户后，让其通过巨副亚洲公司平台进行外汇、黄金保证金交易。交易杠杆比例高达1誜100，交易量最低1手为100美元，公司抽取的佣金是1-5个点，远远超过国家规定的标准。
从2006年9月4日至2009年1月14日期间，在未经国家主管部门批准的情况下，巨副亚洲公司共收取中国945名客户（其中大多数是进行外汇交易的客户）保证金1100多万美元，收取交易佣金300多万美元。中国客户因为从事期货交易损失达800多万美元，被害人涉及全国20多个省市地区。
上海员工刘某原系蔡某手下员工，为拓展业务，向蔡某提出自己成立一家投资公司，与其合作分成。2008年11月，刘某通过一个中介机构注册成立上海思茅投资咨询有限公司，与客户签订交易协议等，为巨副亚洲公司招揽做期货交易的业务。从2008年6月1日至2009年1月14日期间，巨副亚洲公司通过刘某公司收取48名客户保证金150多万美元，收取交易佣金41万多美元。
检察官表示，本案被告人面对不特定公众，吸引大量不具备专业知识的老百姓参与外汇、黄金期货交易，引诱投资者在境外操作，其收取的保证金数额、佣金远远超过外汇买卖等规定的起点标准，系一起典型的地下金融期货案件。检察官提醒市民，类似的非法境外期货交易，风险无法控制，投资者若盲目投资，损失将难以追回。
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印度尼西亚人蔡某在新加坡一家投资公司工作；马来西亚人艾某在新加坡一家期货交易公司从事销售。2005年初，蔡某通过北京一家离岸港公司，在维尔京群岛注册成立巨副亚洲公司，到中国大陆淘金。公司指定艾某为董事，以艾某名义在香港东亚银行开设了账户，在网上设立ICTS期货保证金交易平台，以从事期货经纪生意。
据蔡某供述，ICTS期货保证金交易平台向美国一家公司租借而来。为满足巨副亚洲公司在国内招揽客户的需求，两人于2006年12月转战上海，并在延安东路找到5个独立办公室。后经房屋租赁人介绍，蔡某通过一家专门代理注册的公司借用上海市民身份，成立了上海鼎仪投资顾问有限公司，由艾某负责日常运营。他们招聘30多名业务员，在公司内部设立业务部、客服部、财务部等部门，通过网站宣传买卖外汇、黄金期货保证金交易，让业务员向客户介绍根据保证金比例放大交易的“优势”，吸引客户买卖外汇、黄金期货交易等。
鼎仪公司招揽客户后，让其通过巨副亚洲公司平台进行外汇、黄金保证金交易。交易杠杆比例高达1誜100，交易量最低1手为100美元，公司抽取的佣金是1-5个点，远远超过国家规定的标准。
从2006年9月4日至2009年1月14日期间，在未经国家主管部门批准的情况下，巨副亚洲公司共收取中国945名客户（其中大多数是进行外汇交易的客户）保证金1100多万美元，收取交易佣金300多万美元。中国客户因为从事期货交易损失达800多万美元，被害人涉及全国20多个省市地区。
上海员工刘某原系蔡某手下员工，为拓展业务，向蔡某提出自己成立一家投资公司，与其合作分成。2008年11月，刘某通过一个中介机构注册成立上海思茅投资咨询有限公司，与客户签订交易协议等，为巨副亚洲公司招揽做期货交易的业务。从2008年6月1日至2009年1月14日期间，巨副亚洲公司通过刘某公司收取48名客户保证金150多万美元，收取交易佣金41万多美元。
检察官表示，本案被告人面对不特定公众，吸引大量不具备专业知识的老百姓参与外汇、黄金期货交易，引诱投资者在境外操作，其收取的保证金数额、佣金远远超过外汇买卖等规定的起点标准，系一起典型的地下金融期货案件。检察官提醒市民，类似的非法境外期货交易，风险无法控制，投资者若盲目投资，损失将难以追回。
