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315投资者保护宣传
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来源：山东监管局 时间：2020-03-20 浏览：3062次
典型案例
1.非法期货代客理财案
2014年底，王阿姨认识了一位投资公司的副总。经这位看起来“人很好”的朋友再三劝说，王阿姨去期货公司开了户，瞒着家人先后投入了20万元。这位副总考虑到王阿姨对期货知识一窍不通，主动提出签订委托理财保底协议，并让王阿姨说出期货自助交易密码，由他操作，利润二八分成，王阿姨拿小头。副总水平果然了得，刚操作几天，王阿姨就拿到了一万元分红！但没过几个月，账户上就只剩下几千元了。工商登记资料显示，这家所谓的专业投资公司实际上是一家已经注销的公司，连营业执照也没有，更不用说期货经营资格了。
2.海外黄金代理案
小陈近几年在杭州做生意赚了一些钱，想做一些证券期货方面的投资。恰在这时，小陈刚认识的一个朋友小李主动介绍了他所在的公司——香港某黄金集团杭州代理商。根据小李的描述，这家香港公司在香港最繁华的地段办公，实力很强，而小李任职公司正是香港公司遍布世界的诸多代理商之一，主要为其做宣传推广。只要客户交几千元的保证金，就能在网上做放大50倍的买空卖空操作。小陈一听立马动心：做生意太辛苦，如果点一点鼠标就能放大50倍，岂不美哉？于是小陈签了份繁体字版的合同书，并给小李公司汇了10万元钱。然而一个月不到，小陈几乎全部亏光。这时的小陈觉得有些不对劲，赶紧查了一下小李公司，发现所谓的公司账户只是一个深圳的个人账户，而那家香港公司也是子虚乌有。
3.非法经营期货案件
刘某，在上海登记注册了某投资咨询有限公司。他在明知自己公司未向有关主管部门申请、未经批准获得从事证券、期货经营资质的情况下，称公司系香港某投资有限公司在上海的代理商，并称香港的公司具有香港恒生股指期货交易资质，自己的公司是负责推广股指期货业务。然后，刘某通过互联网购得“股民名单”、“车主名单”等个人电话信息，指使公司员工通过电话公开招揽投资人参与恒升股指期货交易，并以上海公司的名义以每次交易收取固定手续费的形式，与投资人签订合同。招揽了投资人几十名，造成投资人亏损近百万人民币。
作案手法剖析
1.未经批准非法从事或变相从事期货交易活动。例如，个别单位利用电子化交易系统变相开展黄金等品种期货交易活动。
2.未经批准非法从事期货投资咨询业务。如有些非法经营网点，以“网上交易中心”、“证券投资服务部”、“期货代理点”、“期货俱乐部”等形式出现，提供技术指导，收取会员费，致使许多不明真相的投资者上当受骗。
3.以承诺收益或保底形式吸引投资者，直接代替客户操作，按照一定比例进行利润分成。
证券监管部门提醒
1.投资者要进行期货交易，应选择经中国证监会批准的、由合法的期货交易所安排上市的期货合约品种作为投资对象。
2.投资者参与期货交易必须通过合法期货经营机构进行。
3.委托不得超出法律规定的范围。即使是合法的期货经营机构，公司及其员工也不得接受客户的全权委托，不得以任何方式对客户期货买卖的收益或损失作出承诺，不得与客户约定利润分成。
